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龙净环保前董事长周苏华吃警示函 信披存在虚假记载

发布时间:2019-05-21 08:58:55    来源 :中国经济网    作者:佚名 浏览量:626

  中国经济网北京3月26日讯 昨日,中国证券监督管理委员会厦门证监局网站发布监管措施信息显示,福建龙净环保股份有限公司(以下简称"龙净环保",股票代码:600388)前董事长周苏华在2017年6月2日发布的《福建龙净环保股份有限公司简式权益变动报告书》中披露一致行动人买卖龙净环保股票及持有龙净环保股份情况存在存在虚假记载。

  周苏华的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条第一款,《上市公司收购管理办法》(证监会令第108号)第三条第二款、第三款的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司收购管理办法》第七十六条规定,厦门证监局决定对周苏华采取出具警示函的行政监管措施,并将相关情况记入资本市场诚信信息数据库。

  2017年6月13日,龙净环保公告称,因公司第一大股东福建省东正投资有限公司股权转让,公司的实际控制人发生变更。按相关协议约定,周苏华辞去公司董事、董事长、战略委员会主任职务。辞职后,周苏华不再担任龙净环保任何职务。

  相关法规:

  《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条第一款:信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  《上市公司收购管理办法》(证监会令第108号)第三条第二款:上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人,应当充分披露其在上市公司中的权益及变动情况,依法严格履行报告、公告和其他法定义务。

  《上市公司收购管理办法》(证监会令第108号)第三条第三款:在相关信息披露前,负有保密义务。信息披露义务人报告、公告的信息必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  《上市公司信息披露管理办法》第五十九条:信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的,中国证监会可以采取以下监管措施:

  (一) 责令改正;

  (二) 监管谈话;

  (三) 出具警示函;

  (四) 将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布;

  (五) 认定为不适当人选;

  (六) 依法可以采取的其他监管措施。

  《上市公司收购管理办法》第七十六条:上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人在报告、公告等文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会责令改正,采取监管谈话、出具警示函、责令暂停或者停止收购等监管措施。在改正前,收购人对其持有或者实际支配的股份不得行使表决权。

  以下为全文:

  关于对周苏华采取出具警示函措施的决定

  周苏华:

  经查,你于2017年6月2日在《福建龙净环保股份有限公司简式权益变动报告书》(以下简称权益变动报告书)中披露,“截至本权益变动报告书提交之日,除本权益变动报告书披露的持股信息外,信息披露义务人及一致行动人没有通过任何其他方式增加或减少其在福建龙净环保股份有限公司中拥有权益的股份”“信息披露义务人及其一致行动人未直接持有龙净环保股份,仅持有上市公司第一大股东东正投资的股权。本次权益变动后,信息披露义务人及其一致行动人不再间接持有龙净环保拥有权益的股份”“一致行动人指周苏华的配偶及兄弟姐妹,为邓小璇、周苏宏、周苏伟、周苏榕”。

  事实上,一致行动人周苏榕控制“李某”账户于2017年3月24日买入福建龙净环保股份有限公司(以下简称龙净环保)股票9,900股,成交金额130,738元。2017年4月27日卖出“龙净环保”9,900股,成交金额151,767元。权益报告变动书公告后,周苏榕仍通过“李某”账户持有“龙净环保”。作为信息披露义务人,你的前述披露行为存在虚假记载。

  你上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条第一款,《上市公司收购管理办法》(证监会令第108号)第三条第二款、第三款的规定。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司收购管理办法》第七十六条规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并将相关情况记入资本市场诚信信息数据库。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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